本文为美国加州大学校长办公室院校研究与学术规划主任常桐善在江苏省高等教育学会2022年学术年会上所作的特邀学术报告，文章根据现场报告内容整理，部分有删减。

个人简介：常桐善，美国加州大学校长办公室院校研究与学术规划主任，华中科技大学教育科学研究院兼职教授；主要从事院校研究、高等教育评估、学生就读经历等研究。

一、高等教育面临的问题和挑战

        不同学校、不同部门面临的问题挑战不尽相同。从高等教育所面临的普遍性问题来看，主要存在以下六个方面。

        第一，高校治理效能较低。具体表现为高校缺乏有效的科学决策、战略规划、院校评价和问责监督机制。虽然美国的高校通过院校研究，在这些方面做出了很多努力，也取得了实质性的转变，但仍然有很大的提升空间。中国高校在过去20多年，也在努力发展院校研究工作，为循证决策、战略规划、学科评价等提供有效的证据，但进展很缓慢，从本质上来说，还需增强院校研究对提升高校治理效能所发挥的作用。

        第二，高校管理运行模式传统守旧。具体表现在高校管理效率低，消耗了大量的人力资源。以美国为例，美国研究型大学的行政人员配置数量很多，行政人员为高校的教师和学生提供了大量的、高品质的服务，但在管理模式方面仍然比较传统。相较于美国，我国高校行政人员配置相对短缺，加之管理手段较为守旧，因此同样存在管理效率低且消耗大量人力资源的问题。

        第三，高等教育经费不足。高等教育领域一直存在经费不足以及经费利用率低的问题。其中教学经费的投入无法满足教育发展的需要，教职工待遇差等都是有目共睹的问题。美国高校校长的重要任务之一就是筹措发展经费，加州大学一直以来都在与州政府因经费问题进行交涉。此前加州大学出现的研究生、研究生助教的罢课、罢工等问题究其根本原因也在于高校没有足够的经费来满足学生的生活和学习需求。就我国高校而言，大部分高校发展经费同样面临不足的困境。我之前对教育部直属的70余所高校教育经费预算大致分析后发现，教育部直属高校的生均教育经费投入仅达到美国加州大学1980年时的经费投入水平（经可比性折算）。由此可见，经费不足仍然是影响高等教育质量的重要问题。

        第四，优质高等教育资源缺乏，导致教育公平缺失。当前高质量的大学、学科、课程严重缺乏，不能满足学生和社会发展需求。在高等教育普及化阶段，学生对于高质量大学的需求越来越大，但高质量大学的发展却不能与学生的需求同步发展。以美国为例，上世纪80年代，加州大学洛杉矶分校可以录取所有申请学生，但现在的录取率只有15%；当时斯坦福大学的录取率大约30%，现在只有5%左右。就我国而言，学生想要就读高层次、高质量大学的需求和愿望不断增加，但能获得这种机会的学生数量却少之又少。

        第五，缺乏现代化的创新教学方法。传统的教学方法不能满足学生的个性化学习和创新实践能力发展的需要，教学质量达不到要求。学生智力和能力发展不协调不平衡的问题需要采用现代化的教学方法、创新创造思维以及知行合一的方式去弥补不足，实现高校教育教学内涵式发展。

        第六，不同类型、不同属性的高校面临不同的特殊问题和挑战，如研究型大学的科研创新问题，职业类高校的职业教育问题等仍值得关注。

二、数字化转型的基本内涵及组成元素

        美国高等教育信息化协会（EDUCAUSE）将“数字化转型”界定为利用数字化技术和战略，通过一系列深度而协调的文化、人力资源和人技术的转变，构建新的组织程式，从而实现组织运行模式、战略方向和价值导向的实质性转型。从这一概念来看，数字化转型包括数字化技术（Digital technologies）和数字化战略（Digital strategies）两个重要内容。数字化技术中的绝大多数技术与日常生活中的计算机技术相同，如数据库（warehouse）、云计算（cloud computing）等。随着计算机技术的发展，数字化技术的内容也在不断扩大。

        数字战略就是应用数字技术的战略，其目的是利用可能的数字技术提升，甚至产生新的组织运行能力。后者非常重要，也就是说人们期待在数字化转型中，产生一种新的组织运行能力，而不是单纯的改变运行模式。例如，无纸化并不是简单地将文字和数据从油墨资料转化成数字资料，而是希望通过这个转型，不仅可以助力实现绿色世界的梦想，而且获得信息传播和利用的速度、效果和质量，同时为深层次挖掘有价值的信息提供可能。前者的数字化战略实际上反映了一种社会功能，保护环境、缓减全球暖化问题；后者则反映了商业功能。所以数字战略往往具有双重，甚至是多重性的数字技术应用效果。

        高等教育数字化转型的内涵意义包括三点。

        一是高等教育的数字化转型要求我们对高等教育传统认知思维进行转型，其内涵意义就是创新性。

        一方面是对高深知识传承方式和速度的认知转型。关于知识，有一个概念叫“知识的半生命期”（the half-life of knowledge）,是指一项新知识的一半变为过期知识或者旧知识所需要的时间。在没有现代科学技术的时代，教育知识的传承主要靠教科书和教师使用多年的讲义，知识具有很长的“半生命期”，也就是说知识的过期时间较长。但计算机技术和互联的网诞生使知识数字化，大大缩短了知识的生命期，一项新的知识可能瞬间传播全球，而且有可能在短期内出现“迭代更新”。这个变化给高校传统教学带来了巨大的冲击。由于互联网创造的开放性的“知识网”（web of knowledge）基本上涵盖了教师课堂上讲授的内容，所以，我们的高等教育的知识传承需要与现代技术和快速发展的知识体系接轨，这要求我们的教学至少每两年需要更新一次。如果我们依然秉持对高等教育传统的知识传承认知思维，可能会被数字化时代淘汰。

        另一方面思维转型是对高等教育知识经济思维的转型。工业革命时代知识经济具有重要的价值。为此，我们曾为高等教育能为莘莘学子提供他们想学的知识而感到无比的骄傲和自豪。但在新技术革命时代，尤其是在数字化时代，创新经济逐步取代知识经济，成为社会发展的主要动力。知识的获取变得如此容易，用“弹指一挥便知天下事”来形容一点也不为过。对高等教育来说，我们重新思考高等教育数字化在创新经济中的价值尤为重要。

        二是高等教育数字化转型意味着高等教育治理效能的转型，其内涵意义是高效化。具体而言包括科学决策效能（scientific decision making）、战略规划效（strategic planning）、问责效能（accountability institution）、院校绩效评价效能（institutional effective assessment）。具体内容课参考我今年初发表在《中国教育信息化》上面的关于推进高等教育数字化转型强化治理效能的文章。

        三是高等教育数字化转型也要求我们对高校的运行模式进行转型，其内涵意义是运行模式的多元化和个性化。高等教育的运行模式的变化表现为三个方面。首先是线上模式，当前基本活动的运行已全面进入线上模式，如招生、课程注册、工资发放、科研成果开发获取、教学大纲及教学资料的发放、入职表格的填写、职称评价等。其次，线上线下混合模式。当前教学、开放图书馆、科研果冻、交流合作、学术会议、公共服务等都蕴含线上线下混合模式。最后是线下模式，诸如校园维护、后勤服务、实验科学领域的研究活动等。这些线上辅助活动对提升学教学效果是有益的。

三、数字化转型的路径

        数字化转型的路径可以从理论路径和实践路径两个方面进行阐述。

        根据美国高等教育信息化协会（EDUCAUSE）的阐述，数字化转型的“3D”理论路径具体可分为三部分：“D1”是信息“数字化”（Digitization）包括信息数字化，信息的重组。简单地说就是，将我们传统的纸质手册、文件、资料、以及教育活动、模拟数据，从储存、管理、传播等方面数字化。

        “D2” （Digitalization）是指运行程序的“自动化”和“流线性”。自动化顾名思义就是自动生成，在数字化中的意思就是信息自动生成；“流线性”是指数据从一个层面到另一个层面的转化就像“流体”在光滑的表面滑动一样，不受任何障碍的限制。比如学生注册、工资发放都是通过相关运行系统来完成，不需要任何系统终端的手工操作，这些信息一代进入系统就可以自动生成数字化资料，就可以像“流体”在光滑的表面流动一样，从运行系统直接导入学校的数据仓储，而且更重要的是，这些数字化资料通过事先设置好的程序，会像“流体”一样直接通过互联网、社交媒体向公众展示分析结果。利用学习管理系统记录学生的学习参与、作业的完成情况、考试结果等信息，同样可以实现学习管理数据的“自动化”和“流线性”目标。

        D3是“数字化转型” （Digital transformation），是在D1和D2的基础上，实现组织运行模式、战略方向和价值导向的变革和转型。比如，网络教学从表面上看，是教学模式的“数字化”，但在一定程度上也可以帮助我们解决教育公平缺失、教育经费短缺的问题，后者就是高校战略方向和价值导向的转系。又如，“一体化”的人事管理信息系统就可以帮助我们减少或者完全“消灭”教职工浪费在填表上的时间。

        高等教育数字化转型的实践路径是基于“3D”理论路径的“问题导向”战略路径。有四个问题需要思考：

        第一个问题是所在领域面临的挑战是什么，发展趋势和目标是什么？第二个问题是什么资料、运行活动需要数字化，而且有可能数字化？第三个问题是如何通过数字化促进运行程序自动化和流线化？第四个问题是如何通过数字化重新构建新的组织运行模式和文化氛围，来支持大学运行绩效？

        上面四个问题的讨论都需要涉及个人、部门、大学三个层面，并且与信息化部门合作完成。

四、加州大学高等教育数字化转型的实践案例

        第一个案例是加州大学数字化转型的“治理”实践案例——科学决策与问责监督体系数字化。治理数字化转型一方面体现在管理运行数字化。在管理运行数字化领域，包括学生注册、教职工成果/绩效、教职工/学生声音、教育成果等；其次是建立程序化的整合型数据系统，包括运行数据、行为数据、评价数据、成果数据、社交媒体数据等；最后面向社会公开大学信息，而且这个过程也是程序化的。治理数字化转型的价值体现在教育文化层面。具体而言包括：营造基于科学决策、循证评价、问责监督的治理文化；提升大学透明度，接受社会监督，办名副其实的没有“围墙”的服务于人民的大学；提升高等教育的社会价值。

        第二个案例是加州大学数字化转型的“资源利用”实践案例——图书馆数字化转型。一方面，图书、期刊资料数字化。加州大学的各类公开数字化资料包括600万册/件，共有16亿页（不包括数字化版权图书、期刊等）；学术研究成果开放资源300万件，阅读量超过1亿人次。图书资源数字化转型蕴含教育文化价值包括图书资料、知识管理模式的变革；资源、知识共享和广泛传播的利用效率价值；强化研究型大学知识创造和科学创新的学术价值；提升高等教育公共服务的社会价值。

        第三个案例是加州大学数字化转型的“教学”实践案例——优质课程数字化转型。在课程教学数字化方面，加州大学系统负责协调开发优质网络课程；大学在开发网络课程的同时，也开发了统一的课程学习注册系统；学生可以选择任何分校教师讲授的课程，并获得符合毕业要求的课程学分；在正常学期内，选修网络课程不需要缴纳额外学费；课程向全社会开放，但非加州大学的学生需要缴纳注册费；加州大学认可学生在高中时注册学习获得的所有学分；目前有近500门课程上线。优质课程数字化转型的教育文化价值体现在为学生提供自由灵活的学习机会，满足不同学生的学习需求；通过不同学校的教师和学生之间的合作，提升加州大学办学的凝聚力及其所秉持的多元化、个性化学习的价值观；践行和实现加州大学作为公立大学服务社会的使命和价值；共享优质课程资源，如所有分校的学生都有机会学习加州大学伯克利分校教师开设的课程，满足未能进入伯克利分校学生的学习愿望，在一定程度上帮助解决教育公平缺失的问题。

        第四个案例是加州大学数字化转型的“教学”质量改进实践案例——课程教学计划数字化转型。这是教学领域数字化转型最简单，最容易实现的一项工作。对提升教学质量，帮助学生了解课程教学计划有很大的作用。与美国其他大学一样，加州大学教师基本上都会将课程教学计划在学校、学系、教师网站上公开发布。其教育文化价值在于帮助教师和学生共同构建教学质量文化、质量标准文化，以及聚焦于学生学习成果的教学文化和师生互信互动的责任“锲约”文化。

五、结语

        数字化已经是我们生活和工作的一部分，并已经给我们的生活和工作带来了实质性的转型。对高等教育数字化转型来说，我们也应该从日常工作的数字化转型做起，致力于解决我们工作中面临的问题。

        数字化转型不是简单地建立一个或几个仅供少数人使用的虚拟教室的事情，也不是简单地倡导大家利用人工智能技术的问题，而是通过数字化让大众受益，从而改变大学运行效果和组织文化的问题，是我们对高等教育发展何去何存的深层次思考和愿景规划。

        全面推进数字化转型是非常昂贵的项目，也是非常复杂的过程，学校需要制定长远的发展规划，包括数字化技术和数字化战略方面的内容，绝不可急功近利；否则，不仅达不到数字化转型的效果，而且会浪费巨大财力和人力资源。

本文经常桐善教授审定修改，江苏省高等教育学会姜璐博士、南京师范大学教育科学学院2021级硕士研究生陈璇木子参与了文字整理工作。