新型研究型大学如何助力科技自立自强

马近远 朱俊华

(南方科技大学高等教育研究中心、香港大学教育学院)

　　新科技革命时代，世界面临百年未有之大变局。面对全球创新格局剧变，2020年10月，党的十九届五中全会明确提出“把科技自立自强作为国家发展的战略支撑”。这是新时期我国把握世界大势、立足当前、着眼长远作出的重大战略布局。2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》在强化国家战略科技力量一章中提到：“支持发展新型研究型大学、新型研发机构等新型创新主体，推动投入主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活化。”自此，新型研究型大学正式成为国家“科技自立自强”战略系统的组成部分，成为扎根中国大地探索适切的研究型大学新形态、面向国情社情发展高等教育的新举措。笔者认为，新型研究型大学需要通过推进教学、科研和社会服务三重职能的耦合机制来助力中国科技自立自强。

　　改善科技创新生态，发挥大学的引擎作用。随着人类社会向知识型社会转变，国家和区域创新体系向可持续性创新生态体系演进，新型研究型大学的创新引擎作用被赋予新内涵：大学不仅要通过知识创造和技术转移充当经济增长的主要引擎，还需要由被动回应社会需求转向主动改善创新环境，积极拉近政府、产业和其他社会创新主体之间的距离，建立信任关系。大学不仅要成为地方、区域和国家创新网络的枢纽，还应全力拓展国际科技合作。

　　新型研究型大学要主动作出贡献，在创新生态链的每一个环节发挥作用，尤其是在基础研究、技术攻关和人才支撑等领域。2021年4月，时任深圳市委书记王伟中在中共深圳市第七次党代会上首次用“基础研究+技术攻关+成果产业化+科技金融+人才支撑”全过程创新生态链来解密“深圳奇迹”，被视为深圳改革创新的首要经验。事实上，链条的前后两端即基础研究与人才支撑，是深圳市可持续创新发展的短板。只有创建具有制度优势的新型研究型大学，才能迅速吸纳海内外高水平基础科研人才，形成集聚效应，并且通过人才培养的组织制度创新，为区域发展培养和输送复合型领军人才，实现大学在人才支撑环节的关键作用。因此，深圳市倾力创建南科大，是源于其锐意改革的创新基因和深圳区域创新生态体系的可持续发展需求。

　　升级校企合作机制，助力企业增强技术创新能力。大学在技术转移链条上的角色要进一步拓展，从关键知识生产者的单一身份发展为促进知识双向交流的枢纽，打开知识流动的“旋转门”。当前，一些研究型大学与普通企业的科研合作方式多为短期横向课题，企业期望大学研发出可以快速投入市场的产品或技术，而高校科研人员可从中获得相较纵向课题经费使用更灵活的横向经费，并拓展产业合作网络。而新型研究型大学则要发挥高水平科研人才集聚优势，拓展并深化与大型头部企业的合作。这些企业或致力于研发世界领先的“拳头”产品和前沿技术，或对本产业领域有高屋建瓴的规划，但囿于自身研发团队在研究领域、能力上的局限性，希望有特定领域研究专长的大学科研团队携手探索突破“无人区”。这一层次的校企合作，形式多为相对稳定的联合研发机构和研究生联合培养项目，不仅有利于校企长期碰撞，共同发现并解决问题，而且有助于大学科研人员在成为产业创新引领者的同时兼顾育人职能。因此，新型研究型大学的校企合作机制须提升合作层次，在创新生态体系中真正发挥引擎作用。

　　激发人才创新活力，重塑大学三大职能。新型研究型大学顶层设计的核心在于如何将可持续发展的理念和社会责任融入人才培养、科学研究和社会服务三大职能中，并促使职能耦合。在转型升级过程中，三大职能之间形成制度闭环，衔接这些闭环的制度就成为新型研究型大学的制度枢纽。

　　以南科大为例，其科研组织制度的核心枢纽是独立PI（首席研究员）制度。PI制首先保障充足的科研资源，学校为新进PI统一配备科研启动经费和办公空间。更重要的是，PI制还赋予其独立的科研方向和资源分配决策权，所有PI均具有博士生导师资格，可以建立稳定的科研团队。

　　2011年，学校在招聘首批教师时就明确规定，所有教学科研序列教师皆为独立PI。由此可有效保障和鼓励基础科研人员，尤其是海归青年科研人员深耕基础科研领域，久久为功，充分激发人才创新活力，从制度上夯实科技自立自强的基础支撑。

　　此外，PI制具有独特的制度兼容性，可以让政府、企业、教学科研人员和学生在制度构建的空间里互动与耦合，成为知识创造的多元主体。PI在与学生共同开展科研活动的过程中，能够激发科研灵感，实现科研与育人职能的耦合，学生与教师一同成为知识创造的主体。另外，PI课题组一方面通过开展校企科研合作贡献于产业创新，另一方面用横向经费补充科研团队的人员和设备经费，实现了科研与社会服务职能的耦合。在校企科研合作的过程中，企业也成为知识创造的主体。尤为重要的是，学生通过深度参与校企科研合作，有机会了解产业前沿、市场和企业运作规律，不仅提升了科研能力，也为踏入职场做好准备。由此，新型研究型大学得以重塑其人才培养、科学研究和社会服务三大职能。

　　打通科研边界，突破关键核心技术。知识生产模式的变革是大学组织演进的根本内驱力，大学的知识生产模式由好奇心驱动、与外界隔绝的学理探究逐步转向需求和问题驱动、与外界持续互动探索的新模式。知识生产模式转型将打破基础研究与应用研究边界，跨界与跨学科合作的科研模式方可助力关键核心技术攻关，为科技自立自强找到突破口。

　　新型研究型大学亦需聚焦国家战略需要，瞄准关键核心技术，特别是“卡脖子”问题。然而近年来，以小而精为特色的南科大PI科研团队在获批国家大型科研项目上却不具备优势。主要原因在于独立PI团队体量小，难以符合国家重大项目对科研团队成员结构尤其是专职研究人员数量的要求。加之PI们科研独立性较强，很难自发集结成符合要求的科研团队去攻克国家重大科研项目。

　　面对挑战，新型研究型大学可以尝试对PI制进行以下组织创新：一是以需求和问题为导向，依据申请国家大型项目的要求，建立PI协作群。二是建立拥有科研资源吸引力的问题导向型虚体跨学科合作平台，鼓励PI开展跨学科和跨界合作，聚力申请大型科研项目。三是基于国家战略需求，建立实体或半实体科研平台，由具备领导力的学术带头人领衔，集结愿意放弃部分科研自主权的科研人员建立稳定的大科研团队，即独立PI制与大型科研团队模式并存。此外，各新型研究型大学还可依据已有优势和战略发展方向做出取舍，尝试探索新型研究型大学之间或区域高等教育集群的多元化错位发展。

　　培育跨界融通人才，注重能力与素养内化。以南科大为代表的新型研究型大学致力于培养“拔尖创新人才”。这里的“拔尖创新人才”，不仅指基础科学领域的领军科学家，还包括能够成为国家科技战略领航者和国际规则制定者的领军型工程人才。这类人才不但能够解决已经被明确指出并界定的技术问题，或增量改进产品和技术，更要有能力发现问题，创造新技术。领军型人才不仅要具备跨学科融通和跨界整合能力，还要拥有家国情怀、国际视野、法治意识、生态意识和工程伦理意识。为使这些能力和素养在育人过程中实现内化，大学人才培养体系的组织制度需要环环相扣。

　　首先，为筛选有创新潜力的人才，南科大首创“6+3+1”综合评价自主招生模式（高考60%，能力测试30%，高中学业水平考试10%）。其次，学校实施通专结合的本科生培养模式。本科招生按理工大类录取，新生入学不分专业，给予1—2年的过渡期，为学生提供科学与人文有机融合的创新氛围，为培育跨学科融通思维和人文素养、发掘和培养兴趣，建立自我效能感营造环境。再其次，实施书院制培养。书院制提倡“学习即生活”理念，实行“生活导师制”，关注学生的个性化成长路径，完善情感认知和道德体系。此外，上述人才培养制度与独立PI制下的“学术导师制”密切配合，共同组成南科大领军型人才核心素养内化系统。

　　改革教师评价机制，孕育教学科研相长的环境。人才支撑将成为新型研究型大学服务于国家、社会和区域的首要职责。强调教学与科研互动相长，应成为新型研究型大学建构人才培养与科研组织及制度的指导方向。在三大职能的制度闭环中，教学和科研的制度体系之间应是相互反哺的关系。一方面，让“科研引导教学”的理念浸润到人才培养全过程，教师把最新科研成果融入课堂教学中，并配合PI课题组的“第二课堂”夯实学生的知识和能力。另一方面，新型研究型大学应当推动“教学促进科研”的理念萌芽，师生互动产生的思维碰撞不仅可以激发教师的知识创新灵感，亦将促使学生成为知识创造的主体，推动知识生产模式变革。

　　新型研究型大学人才培养模式创新遭遇的最大挑战在于——偏重科研的教师评价标准。未获得长聘职位的PI一面顶扛“非升即走”的科研压力，一面需要投入大量时间精力于教学创新，这是一场“零和博弈”，使得教师参与教学改革的内驱力难以持续。新型研究型大学应对该挑战的关键在于，对不同学科专业领域和不同序列的教师分类管理与考核，精细合理地设计教师分类管理和评价方案。

　　新型研究型大学建设对当前中国高等教育改革和区域高等教育集群发展均具有溢出效应。以新型研究型大学建设来撬动大学招生、学科专业设置、经费管理、科研管理、人事聘任、合作办学等内部改革，将催生“鲇鱼效应”，进一步驱动评价和治理体制机制变革。

　　从长远来看，新型研究型大学还应担当区域高校集群发展的“领头羊”，积极促进高校之间及内部的学科交叉融合和学科集群建设；充分发挥产教融合、科教融合和技术转移的示范作用，促使创新生态链条各环节有机衔接，以主人翁风范助力中国科技自立自强。

作者 | 马近远 朱俊华

来源 |《中国教育报》2022年8月29日第五版《高教周刊》